띮除了投资经理、交易员，还有谁有可能接触到账户交易信息?在查处趋同交易之时，IT技术人员或许同样值得防范。

　　5月25日，广东证监局公布一起行政处罚决定书显示，广发证券(000776)信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，因在履职中可以实时获取广发证券某自营账户交易指令等未 *** 息，遂利用未 *** 息大肆交易，并明示亲属从事相关交易，从而招致监管处罚。

　　就具体交易情况来看，监管认定周某新利用未 *** 息从事相关证券交易，交易股票130只，交易金额1.09亿元，盈利281.3万元;明示他人从事相关证券交易，交易股票85只，趋同交易金额263.47万元，盈利46.24万元。最终，广东证监局对其做出“没一罚一”的处罚，并对明示他人交易行为罚款70万元，合计罚没金额达到633万元。

　　来看详情——

　　IT工作人员获取自营账户信息

　　近年来，在监管不断严查下，业内因“老鼠仓”情况遭遇处罚的情况已少之又少。从以往案例来看，进行趋同交易的往往是基金经理、投资经理、交易员等能够直接获取账户交易信息的人。

　　而在此次处罚中，券商技术人员在履职中获取自营账户信息，再进行趋同交易，这样的情况在业内并不多见。

　　行政处罚决定书显示，周某新于2015年8月至2021年7月担任广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员。2015年9月至2021年7月，周某新从事广发证券O32恒生电子(600570)投资交易系统等交易系统的维护工作。

　　在履职中，周某新可以实时获取广发证券自营账户交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未 *** 息。

　　经查，2018年11月至2021年7月，周某新频繁登陆自营O32系统，获知了广发证券自营88账户的交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未 *** 息。

　　近水楼台先得月，在知悉该自营账户的交易情况后，周某新开始了交易，并大方地将信息透露给同胞知晓，最终导致其自身因“利用未 *** 息交易”和“明示他人利用未 *** 息交易”两项***事由而被监管处罚。

　　交易金额超亿元

　　证券从业人员不得炒股，甚至不允许开立股票账户，这一点对于券商中后台人员来说同样适用。因此，此次周某新使用其亲人账户进行相关交易。

　　据调查，周某新、周某明、周某、周某1系同胞关系。周某新与周某明约定，由周某新将获知的广发证券自营88账户未 *** 息传递给周某明，并安排周某明根据周某新的决策从事与未 *** 息相关的证券交易活动，使用的证券账户包括“周某明”和“周某1”两个账户。

　　具体来看两个账户的交易情况：

　　“周某明”账户于2015年9月开立，于2021年4月销户。该账户交易决策、交易资金来源于周某新，交易盈亏由周某新、周某明承担。经计算，2018年11月5日至2021年2月9日，“周某明”证券账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票128只，趋同交易金额1.06亿元，盈利277.05万元。

　　“周某1”证券账户则是在2019年5月开立，2019年5月至2021年3月，该账户交易资金来源于周某、周某1.周某新明示周某明利用相关未 *** 息进行交易，周某明实际操作“周某1”证券账户进行交易。经计算，上述期间该账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票85只，趋同交易金额2634.74万元，盈利46.24万元。

　　2021年3月至2021年4月，周某新、周某明向“周某1”投入交易资金，利用未 *** 息进行证券交易。期间，该账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票2只，趋同交易金额327.04万元，盈利4.26万元。

　　全部计算下来，周某新利用未 *** 息从事相关证券交易，交易股票130只，交易金额1.09亿元，盈利281.3万元;明示周某明从事相关证券交易，交易股票85只，趋同交易金额263.47万元，盈利46.24万元。

　　对此，广东证监局认为，周某新的行为违反了《证券法》，构成利用未 *** 息进行交易的***行为。

　　《证券法》第五十四条：禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　合计罚没633万元

　　面对数百万的罚没金额，周某新对其***行为提出了四点申辩意见：

　　其一，应以晚于广发证券自营证券账户交易时间部分的趋同交易作为认定***交易行为的范围;

　　其二，周某新具备一定投研能力，部分股票投资交易系自主决策开展，且自营O32系统“指令查询”对应的操作日志数据无法反映周某新知悉“何种”非 *** 息，应当以系统“综合信息查询”项下有效性数据作为处罚基数;

　　其三，周某明于2021年1月16日才告诉周某新其使用周某1证券账户进行交易一事，在此之前周某新对周某明操作周某1证券账户一事并不知悉，不存在周某新明示周某明利用未 *** 息从事证券交易的行为;

　　其四，周某新家庭困难，过往品行良好，本案***行为对证券市场造成的实质性危害较小，请求从轻处罚。

　　对于周某新要求以“晚于自营账户交易时间的趋同交易”作为认定***交易范围的意见，广东证监局予以采纳，并相应减少罚没款数额。不过，对于其“自主决策”、“不知悉他人操作”、“危害较小”等申辩意见，监管并不认可。

　　广东证监局指出，周某新将基于工作特殊性所掌握的未 *** 息用于为自身或他人谋利，破坏了资本市场秩序，本案处罚已经充分考虑当事人***行为的事实、性质、情节和社会危害程度，符合过罚相当原则，对周某新从轻处罚的意见不予采纳。

　　最终，广东证监局对周某新作出以下处罚：

　　一、对周某新利用未 *** 息从事相关证券交易的行为，没收***所得281.3万元，并处以281.3万元罚款。

　　二、对周某新明示他人利用未 *** 息从事相关证券交易的行为，处以70万元罚款。

　　综合两项***事实，合计对周某新没收***所得281.3万元，并处以351.3万元罚款。也即，合计罚没金额近633万元。

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