高管先“上车”后“补票”?监管机关:罚!

中财网3年前 (2022-05-17)财经资讯115

띮这件事急不得

  银行高管未正式拿到“监管同意书”,就先行“走马上任”,可以么?答案当然是否定的。

高管先“上车”后“补票”?监管机关:罚!

  5月17日,山西两家银行因其高管“未经监管核准,就先行担任高管并履行高管职责”而被罚。这两家银行分别为晋商银行吕梁分行、农业银行临汾分行。

  最终,晋商银行吕梁分行被吕梁银保监分局责令改正,罚款30万元;相关责任人张洪原被警告。农业银行临汾分行被临汾银保监分局责令改正,罚款40万元。

  根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,银行业金融机构如果未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的,由***银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  同时,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定,银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

中财网(www.cufebbs.com)提供最新区块链、NFT、证券、股票、基金、期货、股指期货、外汇、债券、保险、银行、黄金、现货、白银、配资理财等财经头条资讯!

相关文章

公司高管包括哪些职位?

公司高管包括哪些职位?

根据《公司法》第217条之一项的规定,公司高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。这里已经明确了公司高管的人员一定包括经理、副经理、财务负责人和上市...

公司高管辞职是利好吗?

公司高管辞职是利好吗?

这个如果没有什么特别的原因引起的离职的话是没有什么利空利好的,如果是恶性离职等其他原因属于利空。另外,如果是一个能力出众的高管离职,那么离职可能会有一定的利空,而如果是一个管理能力一般的人离职,那么属...

公司高管减持为什么要公告?

公司高管减持为什么要公告?

高管减持需要公告,其原因是:沪深两市《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定了相关人员必须要遵守相关约定减持,避免了股东或高管随意减持导致股价下跌,避免恐慌性的抛售问题。根据沪深...